هيئة CySEC تفرض غرامة قدرها 50 ألف يورو على مشغّل TrioMarkets بسبب قصور في الامتثال

أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) عن التوصل إلى تسوية مالية بقيمة 50,000 يورو مع شركة EDR Financial Ltd، المشغّلة لعلامة التداول عبر الإنترنت TrioMarkets، وذلك عقب تحقيق امتد لأربع سنوات حول شبهات تتعلق بمخالفات تنظيمية محتملة.

ما الذي أدى إلى فرض الغرامة؟

جاءت هذه التسوية نتيجة مراجعة شاملة لعمليات شركة EDR Financial Ltd خلال الفترة الممتدة من عام 2020 إلى عام 2024، وتركّزت على محورين رئيسيين:

• الامتثال التنظيمي والهيكل الداخلي

رصدت CySEC نقاط ضعف تتعلق بالحوكمة الداخلية والهيكل التشغيلي للشركة، ولا سيما قدرتها على الالتزام المستمر بالمتطلبات المفروضة على شركات الاستثمار القبرصية (CIF). وقد أُدرجت هذه الملاحظات ضمن أحكام المادة 22(1) من قانون خدمات الاستثمار، بالارتباط مع المادتين 17(4) و17(5)، اللتين تحددان الأطر الأساسية لإدارة المخاطر والضوابط التنظيمية التي يجب على الشركات الالتزام بها.

• قيود تسويق منتجات العقود مقابل الفروقات (CFDs)

المجال الثاني الذي أثار قلق الهيئة تمثل في آلية طرح منتجات العقود مقابل الفروقات للعملاء الأفراد. أشارت CySEC إلى مخالفات محتملة للمادة 42 من لائحة MiFIR الأوروبية، وكذلك للتوجيه المحلي DI87‑09، الذي يفرض قيودًا صارمة على كيفية تسويق وتوزيع وبيع منتجات عالية المخاطر للمستثمرين غير المحترفين. وبشكل خاص، لاحظت الهيئة قصورًا في الالتزام بمتطلبات الإفصاح الكامل عن المخاطر، إضافة إلى تطبيق ضوابط الرافعة المالية.

ورغم أن الهيئة لم تتجه إلى اتخاذ إجراءات قضائية رسمية، فإن فرض الغرامة يعكس مدى جدية المخاوف المتعلقة بالامتثال. وقد قامت شركة EDR Financial بسداد المبلغ بالكامل، ما أنهى هذا الملف التنظيمي في المرحلة الحالية.

من يقف وراء TrioMarkets؟

تُعد TrioMarkets علامة وساطة متخصصة في تداول العقود مقابل الفروقات، وتستهدف بشكل أساسي عملاء التجزئة داخل الاتحاد الأوروبي. وتعمل الشركة تحت الكيان المنظم EDR Financial Ltd الحاصل على ترخيص شركة استثمار قبرصية، ما يفرض عليها الالتزام الكامل بمعايير حماية المستثمر والشفافية المعتمدة لدى CySEC.

ووفقًا للسجلات العامة، شارك في تأسيس الشركة رجل الأعمال الفرنسي‑الإسرائيلي رافاييل غريناسيا، بينما يشغل شقيقه ديفيد غريناسيامنصب المدير المالي. إلى جانب عملياتها في قبرص، تمتلك العلامة حضورًا خارجيًا عبر شركة Triomarkets Capital Ltd المسجلة في موريشيوس، وهي جهة لا تخضع لإشراف CySEC وتعمل ضمن إطار تنظيمي مختلف.

على منصة WikiFX، تمتلك TrioMarkets ملف وسيط موثّق، وتشير بياناته إلى وضع تنظيمي يستدعي المتابعة الدقيقة والحذر من قبل المستخدمين. ورغم استمرار صلاحية ترخيص CySEC حتى الآن، فإن الغرامة الأخيرة تبرز أن الترخيص وحده لا يضمن دائمًا الالتزام الكامل بأفضل الممارسات التشغيلية.

ماذا يعني ذلك للمتداولين؟

قد يبدو مبلغ 50 ألف يورو محدودًا مقارنة بحجم بعض الغرامات العالمية، إلا أنه يحمل دلالة تنظيمية واضحة. فهذه الخطوة تعكس توجهًا أوسع داخل أوروبا نحو تشديد الرقابة على منتجات العقود مقابل الفروقات، خاصة مع تزايد الانتقادات المرتبطة بالمخاطر العالية والخسائر التي يتعرض لها المتداولون غير المحترفين.

بالنسبة لمتداولي الفوركس والعملاء الأفراد الذين يستخدمون منصات مثل TrioMarkets، فإن هذا التطور يشكل تذكيرًا بأهمية عدم الاكتفاء بوجود الترخيص فقط. فالامتثال الفعلي يتطلب التزامًا يوميًا بمعايير الشفافية، وإدارة المخاطر، وحماية أموال العملاء.

تابع التحديثات عبر WikiFX

تشجع WikiFX المتداولين على مراجعة ملفات الوسطاء بشكل منتظم، خصوصًا عند صدور قرارات تنظيمية أو عقوبات جديدة. توفر المنصة معلومات محدثة حول حالة التراخيص، وتقييمات المستخدمين، ومؤشرات المخاطر، بما يساعد المستثمرين على اتخاذ قرارات أكثر وعيًا.

وستواصل WikiFX متابعة أي تطورات إضافية تتعلق بـ TrioMarkets، ونقل المستجدات ذات الصلة للمتداولين والمهتمين بالقطاع.