Capital Market Authority

2000 سنة (سنوات)تنظمها الحكومة

منذ تأسيسها، حرصت هيئة الأوراق المالية والسلع على تطبيق الأهداف المنصوص عليها في القانون الاتحادي رقم (4) لسنة 2000، وبذلت جهودًا حثيثة لتعزيز البنية التشريعية من خلال إصدار اللوائح والتعليمات التي تضمن تطوير الإطار التنظيمي والرقابي للشركات المساهمة المدرجة وغيرها من الشركات العاملة في مجال الأوراق المالية. كما وضعت الهيئة ضوابط ومعايير من شأنها أن تُسهم إيجابًا في تعزيز ثقة المستثمرين بها.

إفصاح عن الوسيط

غرامةغرامة

Noor Clearing

ملخص الإفصاح

مطابقة الإفشاءتطابق الاسم
وقت الإفصاح2024-02-23
مبلغ الغرامة$ 54,826.62 USD
سبب العقوبةعدم قيام الشركة بتزويد الهيئة بما يثبت مراقبتها ومراجعتها المستمرة فيما يتعلق بتدقيق المعاملات المالية

تفاصيل الإفصاح

مخالفات الشركات المرخصة من قبل شركة SCA نور كابيتال

1. عدم قيام الشركة بتزويد الهيئة بما يثبت مراقبتها ومراجعتها المستمرة فيما يتعلق بتدقيق المعاملات المالية التي تمت طوال فترة علاقة العمل، الأمر الذي شكل مخالفة لحكم البند (1) من المادة (7) من قرار مجلس الوزراء رقم (10) لسنة 2019 في شأن اللائحة التنفيذية للمرسوم بقانون رقم (20) لسنة 2018 في شأن مكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب والمنظمات غير المشروعة 2. عدم قيام الشركة باتخاذ الإجراءات التي تمكنها من التعرف على مصادر أموال بعض عملائها وتحديد المستفيد الحقيقي من هذه الحسابات، الأمر الذي شكل مخالفة لحكم المادة (12) من قرار مجلس الوزراء رقم (2). قانون رقم (10) لسنة 2019 في شأن اللائحة التنفيذية للمرسوم بقانون رقم (20) لسنة 2018 في شأن مكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب والمنظمات غير المشروعة

مشاهدة النسخة الأصلية

الملحق

لقطة شاشة 1

المزيد من الإفصاح التنظيمي

Danger

2021-12-20

إشعار تحذير ل Fcx-Trade LLC