سبب الفحص

في الآونة الأخيرة ، اتصل العديد من المستثمرين بفريق التفتيش ، معربين عن أملهم في قيام فريق التفتيش بالكشف عن الوسطاء النيوزيلنديين ، الذين تتعارض عناوينهم الحقيقية مع تلك الموجودة في معلوماتهم التنظيمية. بالنظر إلى ذلك ، قام فريق المسح بتعيين المحققين إلى نيوزيلندا لإلقاء نظرة مباشرة على .

مبنى الشركة

عنوان مكتب FinTech في المعلومات التنظيمية هو 42 Sohlue Place Oteha Auckland. قام المحققون برحلة ميدانية لهذا الوسيط المرخص.

وجد موظفو المسح بشق الأنفس مبنى الشركة المشار إليه بواسطة معلومات الإشراف ، والذي كان في الواقع مبنى سكني بدون علامة على الشركة.

من أجل التأكد من صحة نتائج الاستطلاع ، قرع الموظفون جرس الباب ، ثم خرج صيني للرد على الباب. سأل موظفو الاستطلاع الصينيين عما إذا كان قد سمع عن ذلك ، لكنه قال إنه ليس لديه فكرة عن ذلك.

استنتاج التفتيش

وأكد المحققون بناء على نتيجة الرحلة الميدانية ذلك فشل عنوانه الحقيقي في التطابق مع العنوان الموجود في معلوماته التنظيمية. يُشتبه في أن ترخيص مقدم الخدمة المالية (رقم تنظيمي: 562026) الصادر عن سجل مقدمي الخدمات المالية هو نسخة طبق الأصل.