سبب الفحص

في الآونة الأخيرة ، اتصل المستثمرون بفريق التفتيش ، معربين عن آمالهم في أن يكشف فريق التفتيش عن المزيد من الوسطاء الأستراليين ، الذين تتعارض عناوينهم الحقيقية مع تلك الموجودة في معلوماتهم التنظيمية. بالنظر إلى ذلك ، ذهب المحققون إلى أستراليا لإلقاء نظرة مباشرة على .

مبنى الشركة

عنوان مكتب في المعلومات التنظيمية هو Level 6، 360 Collins Street Melbourne VIC 3000. أجرى المحققون مسحًا ميدانيًا لهذا الوسيط المرخص.

في وقت مبكر من الصباح ، بناءً على المعلومات التنظيمية والخريطة ، توجه المحققون إلى المبنى. من أجل إكمال المسح في أسرع وقت ممكن ، دخلوا على الفور إلى المبنى.

صور مميزة

راجع فريق الاستطلاع دليل الأرضية ، ولم يجدوا أي معلومات عنه .

كما تتطلب إجراءات المسح ، أخذ الموظفون المصعد إلى الطابق السادس وشاهدوا أربعة أسماء شركات على لوحة التوجيه. لكن لا شيء كان . لضمان دقة الاستبيان ، مروا عبر هذا الطابق ، لكنهم لم يتمكنوا من العثور على شعار الوسيط أو مكتبه.

استنتاج التفتيش

وأكد ذلك المحققون بناء على نتيجة هذا المسح الميداني فشل عنوانه الحقيقي في التطابق مع العنوان الموجود في معلوماته التنظيمية. ترخيص MM (رقم الترخيص: 391441) الصادر عن هيئة الأوراق المالية والاستثمار الأسترالية هو نسخة مشبوهة ، وكذلك ترخيص STP (رقم الترخيص: 677530) من قبل Financial Conduct Authority. إلى جانب ذلك ، تم التحقق من أن ترخيص MM (رقم الترخيص: 185/12) من قبل لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية هو نسخة طبق الأصل.