سبب الفحص

في الآونة الأخيرة ، أجرى العديد من المستثمرين مكالمات هاتفية إلى فريق التفتيش للمطالبة بالكشف عن المزيد من الوسطاء الذين كانت عناوينهم التنظيمية غير صحيحة. قرر المساح الذهاب إلى في نيوزيلندا لمعرفة المزيد عن الوسيط.

مبنى إداري

وفقًا لمعلومات التنظيم ، كان الوسيط المرخص من نيوزيلندا موجودًا في Suite 12 ، 231 Dairy Flat Highway Albany Auckland. قرر المساح زيارة الوسيط.

بذل المساح الكثير من الجهد ووجد أخيرًا مبنى المكاتب المشار إليه بواسطة معلومات التنظيم.

صور مميزة

دخل المساح المبنى وسار إلى الطابق الثاني ووجد أربعة مكاتب صغيرة في هذا الطابق. كان معروفًا من اللافتات الموجودة على أبواب المكاتب أن جميع المكاتب الأربعة لم تكن هي المكتب المستهدف للمساح. وللتأكد من دقة نتيجة التفتيش طلب المساح من موظف يعمل بأحد المكاتب ما إذا كان عملت في المبنى أم لا. قال الموظف إنه لا يعرف.

استنتاج

وتم التأكيد بعد معاينة المساح على أن العنوان الحقيقي لـ في نيوزيلندا كان مختلفًا عن عنوانها التنظيمي. تم الاشتباه في أن ترخيص شركة الخدمات المالية للوسيط (RN: 404486) هو ترخيص مستنسخ.