Financial Services Agency

वर्ष 2000सरकार द्वारा नियामक

वित्तीय सेवा एजेंसी (FSA) जापान में विदेशी मुद्रा दलालों सहित सभी वित्तीय सेवा प्रदाताओं की देखरेख करती है। जापान की एफएसए का अंतिम उद्देश्य देश की वित्तीय प्रणाली को बनाए रखना और इसकी स्थिरता सुनिश्चित करना है। यह सुरक्षा निवेशकों, बीमा पॉलिसीधारकों और जमाकर्ताओं की सुरक्षा के लिए भी जिम्मेदार है। यह योजना और नीति निर्माण, वित्तीय सेवा प्रदाताओं की निगरानी, प्रतिभूतियों के लेनदेन की देखरेख और निजी क्षेत्र में वित्तीय संस्थानों का निरीक्षण करने सहित कई तरीकों से अपने उद्देश्य को प्राप्त करता है। जब पहली बार एफएसए बनाया गया था तो यह केवल एक प्रशासनिक निकाय था। हालांकि, इसकी जिम्मेदारियों को 2001 में चौड़ा किया गया जब यह जापान के कैबिनेट कार्यालय के बाहरी प्रतिनिधि बन गए। इसने वित्तीय पुनर्निर्माण समिति की जिम्मेदारियों को संभाला, और असफल वित्तीय संस्थानों की जिम्मेदारी भी ली। फिर भी, एफएसए जापान को जापान के वित्त मंत्री के प्रति जवाबदेह ठहराया जाता है और जिम्मेदारी की एक विस्तृत गुंजाइश होती है।

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चेतावनीमौखिक चेतावनी

MUFG

प्रकटीकरण सारांश

प्रकटीकरण मिलानपर्यवेक्षण संख्या मिलान
प्रकटीकरण समय2003-04-04
सजा का कारणप्रतिरूपण के संदेह वाले लेनदेन की पहचान को सत्यापित करने में विफल रहने के कार्य

प्रकटीकरण विवरण

kabu.com Securities Co., Ltd के खिलाफ प्रशासनिक कार्रवाई

4 अप्रैल, 2003 वित्तीय सेवा एजेंसी kabu.com Securities Co., Ltd. 1 के खिलाफ प्रशासनिक कार्रवाई। kabu.com सिक्योरिटीज के प्रतिभूति और विनिमय निगरानी आयोग द्वारा निरीक्षण के परिणामस्वरूप, निम्नलिखित कानूनी उल्लंघन पाए गए और प्रशासनिक कार्रवाई की सिफारिश की गई (28 मार्च, 2003 को एक नई विंडो में खुलती है)। ○ प्रतिरूपित होने के संदेह वाले लेनदेन की पहचान को सत्यापित नहीं करने के कार्य। इस संदेह के बावजूद कि आदेशकर्ता लेन-देन का धारक होने का नाटक कर रहा है, पहचान के सत्यापन के बिना आदेश को स्वीकार कर लिया गया और निष्पादित कर दिया गया। वित्तीय संस्थानों द्वारा ग्राहकों की पहचान सत्यापन आदि से संबंधित कानून के प्रवर्तन के लिए अधिनियम के अनुच्छेद 3, पैराग्राफ 1, मद 29 द्वारा उपरोक्त कृत्यों को प्रतिबंधित किया गया है। यह संचालन करते समय ग्राहकों की पहचान की पुष्टि नहीं करने के अधिनियम के अंतर्गत आता है। इस तरह के लेन-देन, और वित्तीय संस्थानों, आदि द्वारा ग्राहकों की पहचान सत्यापन, आदि पर अधिनियम के अनुच्छेद 3, अनुच्छेद 1 का उल्लंघन करने के लिए माना जाता है। 2. उपरोक्त के आधार पर, वित्तीय संस्थानों द्वारा ग्राहक पहचान सत्यापन पर अधिनियम के अनुच्छेद 9 के प्रावधानों के आधार पर kabu.com Securities Co., Ltd. के खिलाफ आज निम्नलिखित प्रशासनिक कार्रवाई की गई। (1) सुधार आदेश ○ उल्लंघन का सुधार। ○ जिम्मेदारी का स्पष्टीकरण। ○ अधिकारियों और कर्मचारियों के बीच कानूनी अनुपालन के बारे में पूरी जागरूकता। ○ एक ग्राहक प्रबंधन प्रणाली का निर्माण करें जिसमें संपूर्ण पहचान सत्यापन शामिल हो। ○ ग्राहक प्रबंधन नियमों जैसे आंतरिक प्रबंधन नियमों का व्यापक निरीक्षण। (2) उपरोक्त (1) के जवाब की स्थिति पर 6 मई, 2003 तक लिखित रूप में रिपोर्ट।

मूल देखें

एनेक्स

स्क्रीनशॉट 1

अधिक विनियामक प्रकटीकरण

Sanction

2022-04-14

एनएफए कनेक्टिकट-आधारित आदेश देता है IB एलएलसी को $250,000 का जुर्माना देना होगा