Capital Market Authority

Год 2000Регулируется правительством

С момента своего создания Управление по регулированию рынка ценных бумаг стремится к реализации целей, изложенных в Федеральном законе № 4 от 2000 года, прилагая все усилия для укрепления законодательной базы путем издания нормативных актов и инструкций, обеспечивающих развитие организационной и надзорной структуры для зарегистрированных акционерных обществ и других компаний, работающих в сфере ценных бумаг. Кроме того, Управление внедрило ряд мер контроля и критериев, которые должны положительно повлиять на повышение доверия инвесторов к Управлению.

Раскрыть брокера

ШтрафыШтраф

Noor Clearing

Краткое изложение раскрытия

Сопоставление раскрытия информацииСоответствие имени+I3
Время раскрытия2024-02-23
Сумма штрафа$ 54,826.62 USD
Причина наказанияНеспособность компании предоставить Управлению доказательства постоянного мониторинга и проверки с точки зрения аудита финансовых операций.

Детали раскрытия информации

Нарушения компаний, лицензированных SCA Noor Capital Company

1. Непредоставление компанией Управлению доказательств постоянного мониторинга и проверки с точки зрения аудита финансовых операций, которые осуществлялись на протяжении всего периода деловых отношений, что представляет собой нарушение положения пункта (1) статьи. (7) Решения Кабинета министров № (10) от 2019 года «О порядке реализации Указа-закона № (20) от 2018 года о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма и незаконных организаций». 2. Непринятие компанией мер, которые позволили бы ей идентифицировать источники средств некоторых ее клиентов и идентифицировать реального бенефициара этих счетов, что представляет собой нарушение положения статьи (12) Постановления Кабинета Министров № ( 10) 2019 года «О регулировании реализации Указа-Закона № (20) 2018 года о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма и незаконных организаций».

Посмотреть оригинал

Дополнительные файлы

Cкриншота 1

Более Регуляторное раскрытие

Danger

2021-11-07

Предупреждение Consob о Smart Trade Cfd (https://smarttrade-cfd.com, страница https://platform.smarttrade-cfd.com) - Lilac Group Llc (https://coinevo.pro) - Xtbinvesting (www.xtbinv. io, страницы https://webtrader.xtbinv.io и https://client.xtbinv.io) - Donnybrook Consulting Limited (https://onyxprofit.com, https://onyxprofit.cc, страница https://webtrader .onyxprofit.cc) — Isaacs Partners Limited (https://isaacspartners.com, веб-страница https://webtrader.isaacspartners.com) — Coin Earners Ltd (https://coinearnersltd.com)