Причина проверки

В последнее время многие инвесторы звонили в инспекционную группу по телефону, выражая надежду на то, что инспекционная группа обнаружит больше лицензированных в Австралии брокеров, чьи фактические адреса не совпадают с адресами, зарегистрированными регулирующим органом. По запросу инвесторов наш инспекционный персонал принял решение посетить лицензированного брокера в Австралии CommSec чтобы получить больше информации из первых рук.

офис

Согласно информации регулирования, адрес австралийской лицензированной компании CommSec это: Уровень 20, улица Суссекс 201, Sydeny NSW 2000. Инспекционный персонал отправился на место.

Инспекционный персонал легко обнаружил здание, состоящее из трех башен, руководствуясь информацией о правилах. Персонал вошел в башню 1 через парадную дверь, а затем из путеводителя по этажу в вестибюле узнал, что это офис Банка Содружества на этаже G, а не офис. CommSec «S.

Избранные фотографии

Учитывая, что руководство по этажу может быть не обновлено своевременно, инспекционный персонал поднялся на лифте на этаж G, чтобы обеспечить качество инспекции. Инспекция обнаружила, что и офис, и приемная принадлежат Содружеству. Персонал обыскал весь этаж и не нашел CommSec офис.

Вывод

После полевого осмотра персонала инспекции подтверждается, что реальный адрес лицензированного брокера CommSec Офис в Австралии не соответствует нормативному адресу. Хотя у брокера есть полная лицензия (RN: 238814), выданная ASIC.