Capital Market Authority

2000 nămNhà nước quản lý

Kể từ khi thành lập, Cơ quan Quản lý Thị trường Vốn luôn nỗ lực thực hiện các mục tiêu đã nêu trong Luật Liên bang số (4) năm 2000 bằng cách không ngừng tăng cường cấu trúc pháp lý thông qua việc ban hành các quy định và hướng dẫn nhằm đảm bảo sự phát triển của khung pháp lý và giám sát đối với các công ty cổ phần niêm yết và các công ty khác hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán. Bên cạnh đó, Cơ quan này cũng đã đưa ra một số biện pháp kiểm soát và tiêu chí góp phần tích cực vào việc nâng cao niềm tin của nhà đầu tư đối với Cơ quan.

Công bố của sàn môi giới

Tiền phạtPhạt tiền

Noor Clearing

Tóm tắt công bố

Mức độ công bố phù hợpĐộ phù hợp tên sàn giao dịch
Thời gian công bố2024-02-23
Số tiền phạt$ 54,826.62 USD
Lý do bị phạtCông ty không cung cấp cho Cơ quan có thẩm quyền bằng chứng về việc theo dõi và xem xét liên tục về mặt kiểm toán các giao dịch tài chính

Chi tiết công bố

Vi phạm của các công ty được SCA Noor Capital Company cấp phép

1. Việc công ty không cung cấp cho Cơ quan quyền lực bằng chứng về việc công ty liên tục theo dõi và xem xét về mặt kiểm toán các giao dịch tài chính được thực hiện trong suốt thời gian quan hệ kinh doanh, điều này cấu thành hành vi vi phạm quy định tại Khoản (1) Điều (7) của Quyết định Nội các số (10) năm 2019 liên quan đến Quy định Thực hiện Luật Nghị định số (20) năm 2018 về Chống rửa tiền và chống tài trợ cho chủ nghĩa khủng bố và các tổ chức bất hợp pháp. 2. Việc công ty không thực hiện các biện pháp cho phép công ty xác định nguồn vốn của một số khách hàng và xác định người thụ hưởng thực sự của các tài khoản này, vi phạm quy định tại Điều (12) của Quyết định Nội các số. ( 10) Năm 2019 Liên quan đến Quy định Thực thi Luật Nghị định số (20) năm 2018 về Chống rửa tiền và chống tài trợ cho chủ nghĩa khủng bố và các tổ chức bất hợp pháp.

Xem bản gốc

Tài liệu liên quan

Ảnh chụp 1

Thông báo khác

Danger

2022-12-19

Cảnh báo Consob trên Lilt Group Llc (https://spartan-trade.com) - Alltradingeu (https://alltradingeu.co, trang https://client.alltradingeu.co) - Nbi Markets (https://nbimarkets.net , các trang https://account.nbimarkets.nte. https://trading.nbimarkets.net) - 1 Finance Partners Gmbh (www.nextgencrypto.org)