Inspektionsgrund

Kürzlich haben einige Investoren das Inspektionsteam angerufen, in der Hoffnung, dass das Inspektionsteam mehr in Australien lizenzierte Makler aufdeckt, deren tatsächliche Adressen nicht mit ihren Vorschriften übereinstimmen. Um die Bedürfnisse der Anleger zu befriedigen, entschied sich der Gutachter, zu gehen One Financial Markets 's Büro in Australien, um ein besseres Verständnis des Maklers zu haben.

Bürogebäude

Nach den Vorschriften Informationen, die Australien lizenzierte Broker One Financial Markets befand sich auf Ebene 10, 90 Arhhur Street, North Sydney, NSW 2060. Der Vermesser besuchte den Makler.

Anhand der Informationen zur Verordnung stellte der Vermesser fest, dass das Bürogebäude ein alterndes Aussehen erhielt.

Ausgewählte Fotos

Dann betrat der Vermesser die Lobby im Erdgeschoss, fand jedoch keine Informationen über den Zielmakler in der Bodenführung, nachdem er die Anleitung sorgfältig gelesen hatte. Um die Qualität der Inspektion sicherzustellen, fuhr der Vermesser mit dem Aufzug in die 10. Etage und ging durch die gesamte Etage, wobei er weder das Logo des Zielmaklers noch sein Büro fand.

Fazit

Nach der Feldstudie des Vermessers wurde bestätigt, dass der australische lizenzierte Makler ， One Financial Markets Die tatsächliche Adresse stimmte nicht mit der lizenzierten Adresse überein. Der Broker besaß eine von der FCA ausgestellte Volllizenz (RN: 466201) und eine von der DFSA ausgestellte Forex-Einzelhandelslizenz (RN: F003943). Die von SFC ausgestellte Retail-Forex-Lizenz (RN: BFZ621) des Brokers und seine AR-Lizenz (RN: 001265755) wurden jedoch ausgesetzt, und wie in der Lizenz des Finanzdienstleistungsunternehmens des Brokers (RN: 45784) angegeben, war der Broker über seine Lizenz hinaus tätig Business-Bereich.