Dahilan sa Pagsisiyasat

Maraming mga namumuhunan ang tumawag sa telepono sa koponan ng inspeksyon na humihiling para sa pagsisiwalat ng mas maraming mga taga-New Zealand na mga broker na ang mga tunay na address ay naiiba mula sa kanilang mga address sa regulasyon. Ayon sa puna ng mga namumuhunan at plano sa pagtatrabaho ng koponan ng inspeksyon, nagpasya ang surveyor na puntahan ang tanggapan sa New Zealand at magkaroon ng isang intuitive view ng mga broker.

Pagtatayo ng Opisina

Ayon sa impormasyon ng regulasyon, ang lisensyadong broker ng New Zealand ay matatagpuan sa Suite 12, 231 Dairy Flat Highway Albany Auckland. Nagpasya ang surveyor na bisitahin ang broker.

Natagpuan ng surveyor ang gusali na ipinahiwatig ng impormasyon ng regulasyon nang walang labis na kaguluhan alinsunod sa nabigasyon.

Tampok na Mga Larawan

Pagkatapos ay pumasok ang surveyor sa gusali at natagpuan ang numero ng gusali sa isang pader ng lobby sa ika-1 palapag. Tulad ng ipinahiwatig ng gabay sa sahig sa ika-1 palapag, hindi ito ang tanggapan ngunit ang tanggapan ng iba pang kumpanya sa ika-17 palapag.

Upang matiyak ang kalidad ng inspeksyon, sumakay ang surveyor sa elevator sa ika-17 palapag at napatunayan na ang dalawang lugar ng opisina ay nasa sahig. Ang isa sa mga lugar ng tanggapan ay nabibilang sa fusion5 at ang isa pa ay walang laman.

Konklusyon

Ito ay nakumpirma pagkatapos ng inspeksyon ng surveyor na ang totoong address ng sa New Zealand ay naiiba sa address ng regulasyon nito. Ang lisensya ng EEA ng broker na inisyu ng FCA ay pinaghihinalaang isang na-clone na lisensya na nakansela. Higit pa, ang broker na nagpatakbo nang lampas sa kanyang lisensyadong saklaw ng negosyo tulad ng ipinakita ng lisensya ng kumpanya ng serbisyo sa pananalapi na inisyu ng FSPR at lisensya sa payo sa pamumuhunan na inisyu ng ASIC, ang broker pinapatakbo nang lampas sa saklaw ng lisensyadong negosyo.