Raison de l'enquête

Récemment, de nombreux investisseurs ont appelé l'équipe d'inspection dans l'espoir de pouvoir révéler davantage de courtiers néo-zélandais avec de fausses adresses. Afin de répondre à la demande des investisseurs, l'équipe d'enquête allait visiter Velocity Trade dans cet épisode.

Enquête sur les bâtiments

Selon les informations réglementaires, l'adresse de la société Velocity Trade est Level 3, 41 Shortland Street Auckland. Le personnel d'enquête s'est rendu sur place.

Exclusif

Le personnel d'enquête a trouvé le bâtiment AIG sur les informations réglementaires en douceur. Le bâtiment rénové avait l'air bien.

Ensuite, le personnel d'enquête a pris l'ascenseur jusqu'au 3ème étage. Les noms sur le mur indiquaient qu'il y avait 3 entreprises à ce niveau et le nom du courtier n'était pas inclus. Pour s'assurer que l'enquête est authentique, le personnel d'enquête a demandé au réceptionniste d'une des sociétés si Velocity Trade opéré dans le bâtiment mais le personnel ignorait le courtier.

Conclusion de l'enquête

Il est établi par le personnel d'enquête que l'adresse du Velocity Trade est incompatible avec celle des informations réglementaires. Le courtier dépasse le périmètre d'activité réglementé par la licence FSPR de Nouvelle-Zélande (n ° 20003), la licence ASIC Financial Advisor (n ° 329 813) et la licence FCA Financial Advisor (n ° 497263).