Raison de l'inspection

Récemment, certains investisseurs ont appelé l'équipe d'inspection, espérant que l'équipe d'inspection exposerait davantage de courtiers agréés australiens dont les adresses réelles ne correspondaient pas à leurs adresses réglementaires. Afin de satisfaire les besoins des investisseurs, le géomètre a décidé de se rendre One Financial Markets en Australie pour avoir une meilleure compréhension du courtier.

Immeuble de bureaux

Selon les informations réglementaires, le courtier agréé en Australie One Financial Markets était situé au niveau 10, 90 Arhhur Street, North Sydney NSW 2060. L'arpenteur a rendu visite au courtier.

Guidé par les informations sur la réglementation, l'arpenteur a trouvé que le bâtiment du bureau prenait une allure vieillissante.

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Ensuite, l'arpenteur est entré dans le hall au rez-de-chaussée mais n'a trouvé aucune information sur le courtier cible sur le guide de l'étage après avoir lu attentivement le guide. Afin d'assurer la qualité de l'inspection, l'arpenteur a pris l'ascenseur jusqu'au 10e étage et a parcouru tout l'étage sans trouver le logo du courtier cible ni son bureau.

Conclusion

Il a été confirmé après l'enquête sur le terrain de l'arpenteur que le courtier agréé en Australie ， One Financial Markets L'adresse réelle de 'était incompatible avec son adresse sous licence. Le courtier détenait une licence complète (RN: 466201) délivrée par FCA et une licence forex de détail (RN: F003943) délivrée par DFSA. Cependant, la licence forex de détail du courtier (RN: BFZ621) émise par SFC et sa licence AR (RN: 001265755) ont été suspendues et, comme l'indique la licence de société de services financiers du courtier (RN: 45784), le courtier a opéré au-delà de sa licence champ d'activité.