Raison de l'inspection

Récemment, de nombreux investisseurs ont téléphoné à l'équipe d'inspection, exprimant leur espoir que l'équipe d'inspection expose davantage de courtiers agréés australiens dont les adresses réelles ne correspondent pas à celles enregistrées par le régulateur. À la demande des investisseurs, le personnel d'inspection a décidé de visiter le courtier agréé en Australie BlackRock pour obtenir plus d'informations de première main.

Bureau

Les informations réglementaires montrent le courtier agréé en Australie BlackRock est au niveau 18, 120 Collins Street Melbourne VIC 3000, et l'équipe d'inspection a rendu visite au courtier sur le site.

Grâce à la navigation sur carte, le personnel d'inspection a facilement trouvé le bâtiment à bureaux. Sur le mur extérieur du bâtiment, le personnel a vu le nom de l'entreprise «crestone». Pour savoir si BlackRock partage le même bâtiment, le personnel d'inspection a fait une nouvelle requête.

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Le personnel d'inspection a trouvé que le hall au rez-de-chaussée était spacieux et propre et luxueusement décoré. Ils ont vérifié le guide de l'étage et n'ont trouvé aucune information sur BlackRock du tout.

Considérant qu'il est possible que BlackRock Le bureau est à un étage différent de celui indiqué par les informations réglementaires, le personnel d'inspection a pris l'ascenseur jusqu'à l'étage 18 pour s'en assurer. Il s'est avéré que tout l'étage est habité par Crestone, ainsi le personnel d'inspection a confirmé le résultat de l'inspection.

Conclusion

L'inspection sur place de l'équipe d'inspection confirme l'adresse réelle du courtier agréé BlackRock en Australie ne correspond pas à l'adresse des informations réglementaires du courtier. L'équipe d'inspection a identifié que le courtier est actuellement réglementé par SFC (numéro de licence: AFF275) et MAS (numéro de licence non publié). Cependant, la licence de financement commun du courtier (n °: 230523) délivrée par l'ASIC et la licence de conseil en investissement (n ° 178638) délivrée par la FCA indiquent que toutes ses entreprises ne sont pas autorisées.