検査理由

最近では、投資家が実際の住所が規制住所とは異なるブローカーをさらに公開するよう検査チームに要請しました。投資家の強い要求に応えて、検査チームはGolden Grand Globalブローカーについての詳細を学ぶためにニュージーランドで。

オフィスビル

規制情報によると、ニュージーランドの認可ブローカーはSuiTe 1a、Level 2、87-89 AlberT STreeT Cbd Aucklandにありました。測量士はブローカーを訪問することにしました。

仕向地がわかりやすいので、法定住所によれば、調査員は普通のオフィスビルに大したトラブルはなかった。

注目の写真

調査員はロビーに入るのを待つことができず、多くの会社の名前が載っているフロアディレクトリを見つけました。サーベイヤーは、慎重な検索の結果、ディレクトリでブローカーの名前を見つけることができませんでした。

測量士は視察をやめたくなかったので、2Fに視察に行った。 2Fに到着すると、測量士は最初に新しいフロアディレクトリを確認しました。調査員はディレクトリを注意深く読み、ブローカーのオフィスの場所を見つけることができませんでした。

その後、調査員は規制情報が示す部屋に行ったところ、ドアが施錠されていた。調査員はドアに通知を見つけ、部屋がリース用であることをドアから知っていました。ニュージーランドの認可ブローカーGolden Grand Globalそこに事務所がなかった。

結論

ニュージーランドの認可を受けたブローカーであることが調査員の検査の後に確認されましたGolden Grand Globalの実際の住所は、その規制住所とは異なりました。ブローカーは認可されたブローカーでしたが、FSPRによって発行されたブローカーの金融サービス会社ライセンス（RN：371806）は、ブローカーがその事業範囲を超えたためキャンセルされました。