검사 사유

일부 투자자는 검사팀에 전화를 걸어 실제 주소가 규정 주소와 다른 뉴질랜드 면허 중개인이 더 많이 노출되기를 희망한다고 말했습니다. 투자자들의 요구에 부응하여 측량사는 뉴질랜드에 있는 BHC 사무실로 갔다.

사무실 건물

규정 정보에 따르면 뉴질랜드 공인 브로커는 ESuiTe C3 Level 2, 99 Queen STreeT Auckland CenTral Auckland에 위치해 있습니다. 측량사는 브로커를 방문하기로 결정했습니다.

주요 사진

조사원은 별 어려움 없이 규정 정보에 표시된 사무실 건물을 찾았습니다. 허름한 건물의 환경도 나쁘지 않았다. 1층 로비에 들어간 후 조사원은 층 디렉토리에서 BHC에 대한 정보를 찾지 못했습니다.

그런 다음 측량사는 엘리베이터를 타고 2층으로 갔고 엘리베이터의 표시등이 깜박이는 것을 발견했습니다. 2F에 도착한 후 조사원은 디렉토리에 대한 정보가 없음을 발견했습니다.

검사 품질을 보장하기 위해 측량사는 Suite C3의 문으로 가서 문을 두드렸지만 아무도 대답하지 않았습니다. Suite C3는 오랫동안 비어 있을 가능성이 높습니다.

결론

측량사 검수 결과 BHC 규정 주소의 허위 사실이 확인됐다. FCA에서 발급한 BHC의 AR 라이선스(RN: 788056)가 취소되었습니다. BHC의 NFA(RN: 0507263) 및 IFSC(RN:IFSC/60/490/BCA/16)에서 각각 발급한 두 개의 일반 금융 라이선스에서 알 수 있듯이 BHC'는 사업 범위를 벗어났습니다. IFSC에서 발급한 라이선스는 현재 취소된 상태입니다.더욱이 BHC의 금융 서비스 회사 라이선스(RN: RN: 355086) FSPR에서 발행한 것도 취소되었습니다. 라이센스는 브로커가 사업 범위를 벗어났다는 것을 보여주었습니다.