검사 이유

최근 일부 투자자들은 실사 주소가 규제 주소와 일치하지 않는 호주 라이센스 브로커를 더 많이 노출하기를 희망하면서 검사 팀에 전화를 걸었습니다. 투자자의 요구를 충족시키기 위해 측량사는 One Financial Markets 브로커에 대한 이해를 높이기 위해 호주 사무소

사무실 건물

규정 정보에 따르면 호주 라이센스 브로커 One Financial Markets NSW 2060 노스 시드니 90 Arhhur Street 레벨 10에 위치했습니다. 측량사는 브로커를 방문했습니다.

규제 정보에 따라, 측량사는 사무실 건물이 노화 된 모습을 취하는 것을 발견했습니다.

특집 사진

그런 다음 측량사는 1 층 로비에 들어 갔지만 가이드를주의 깊게 읽은 후 플로어 가이드에서 대상 브로커에 대한 정보를 찾지 못했습니다. 검사 품질을 보장하기 위해 측량사는 엘리베이터를 10 층으로 가져 가서 전체 층을 걸어 다니면서 대상 중개인의 로고나 사무실을 찾지 못했습니다.

결론

조사관의 현장 조사 후 호주가 공인 된 중개인임을 확인했습니다. One Financial Markets 의 실제 주소가 라이센스 주소와 일치하지 않았습니다. 브로커는 FCA에서 발행 한 정식 라이센스 (RN : 466201)와 DFSA에서 발행 한 소매 외환 라이센스 (RN : F003943)를 보유했습니다. 그러나 SFC 및 AR 라이센스 (RN : 001265755)에서 발행 한 브로커의 소매 외환 라이센스 (RN : BFZ621)가 일시 중단되었으며 브로커의 금융 서비스 회사 라이센스 (RN : 45784)에 표시된대로 브로커는 라이센스를 초과하여 운영되었습니다. 사업 범위.