Motivo da inspeção

A equipe de inspeção continuou sua campanha de pesquisa de campo como parte dos esforços para inspecionar as condições de conformidade e integridade no setor de corretagem cambial. Recentemente, a equipe de inspeção recebeu relatórios de investidores de que o site da empresa sediada na Austrália ORD Minnett não pôde ser aberto. Para conhecer a situação, a equipe de inspeção enviou sua equipe de pesquisa à Austrália para obter informações em primeira mão sobre a empresa.

Escritório

Acc ORD no endereço fornecido, ORD A Minnett tinha sua sede no nível 8, 255 George Street, Sydney. A equipe de inspeção enviou sua equipe de pesquisa para uma investigação de campo.

Acc ORD No endereço, a equipe de pesquisa da equipe de inspeção encontrou com sucesso esse novo prédio de escritórios.

Fotos em destaque

A equipe de pesquisa entrou no prédio e encontrou ORD O nome de Minnett em um guia de piso na área de recepção, acc ORD no qual a empresa estava de fato no 8º andar, consistente com o endereço fornecido.

Os funcionários da pesquisa pegaram um elevador até o 8º andar e viram uma placa indicando ORD Minnett assim que saíram.

A equipe da pesquisa encontrou ORD Escritório de Minnett ORD ao sinal. Eles sentiram que, embora a área da recepção não fosse muito grande, era limpa e brilhante. Os inspetores tiraram algumas fotos da área da recepção e voltaram satisfeitos.

Conclusão

Uma investigação de campo confirmou a presença física do corretor de Sydney ORD Minnett. A empresa alega possuir uma licença financeira geral da Austrália ASIC (237121), mas suspeitamos que a alegação não era verdadeira; uma verificação com o regulador sugere que os detalhes de registro e licenciamento mencionados acima pertencem a outra entidade.