Anket Nedeni

Son zamanlarda, teftiş ekibi, gerçek adresleri denetim kurumu tarafından beyan edilenlerle tutarsız olduğundan şüphelenilen daha fazla Yeni Zelanda lisanslı brokerin açığa çıkması umuduyla birçok yatırımcıdan telefon aldı. Geri bildirimlerine göre, soruşturma ekibi durumu net bir şekilde anlamak için Yeni Zelanda lisanslı CHARTER şirketini ziyaret etmeye karar verdi.

Şirket Binası

Düzenleyici bilgilere göre, Yeni Zelanda lisanslı CHARTER şirketinin adresi şuydu: Level 27, Pwc Tower, 188 Quay Street Auckland 1010. Soruşturma ekibi olay yerini ziyaret etti.

Navigasyonun yardımıyla soruşturma ekibi, düzenleyici bilgilerin gösterdiği gibi muhteşem FWC Plaza'yı herhangi bir engel olmadan buldu.

Özel

Binaya girdiklerinde zemin kattaki rehberden 25. katın tamamının BMC isimli bir yazılım şirketine ait olduğunu öğrendiler. CHARTER şirketi hakkında herhangi bir bilgi yoktu. CHARTER'ın ofisinin 27. katta olup olmadığını resepsiyona sormak istedikleri anda, kimsenin olmadığını gördüler.

Özet

Yeni Zelanda lisanslı broker CHARTER'ın gerçek adresinin denetim kurumu tarafından beyan edilen adresle tutarlı olmadığı, personelin yerinde incelemesiyle kanıtlanmıştır. Broker, ASIC tarafından verilen bir MM lisansına sahip olmasına rağmen, sahip olduğu FSPR tarafından verilen Finansal Hizmet Kurumsal Lisansına (No. 348606) sahip olmasına rağmen, brokerde taşma olduğunu göstermektedir.