Alan Araştırması Nedenleri

Japon döviz piyasası, uzun bir geçmişe, olgun bir finansal sistem ve sıkı düzenleyici mekanizmalara sahip dünyanın en önemli forex ticaret piyasalarından biridir. Küresel forex piyasasında kritik bir konuma sahiptir. Birçok katılımcı ve yüksek işlem aktivitesi ile, Japonya Finansal Hizmetler Ajansı gibi düzenleyici kurumlar tarafından sıkı denetime tabidir, bu da piyasanın standartlaştırılmış işleyişini sağlar. Yatırımcıların bölgedeki forex bayilerinin gerçek işlemlerini daha kapsamlı bir şekilde anlamalarına yardımcı olmak için, alan araştırma ekibi Japonya'da yerinde bir ziyaret gerçekleştirdi.

Alan Araştırması Süreci

Bu sefer, denetim ekibi planlandığı gibi Japonya'ya seyahat ederek forex aracısı Credit Suisse Trust'a yerinde bir ziyaret gerçekleştirmek üzere yola çıktı. Kamuya açık bilgilere göre, ofis adresi 105-0021 Tokyo, Minato-ku, Higashishimbashi 2-8-1, Paratso Astech, 4. Kat olarak belirtilmektedir.

Durumu daha fazla doğrulamak için, denetçi asansör lobisine yönlendirildi ve özel erişim gerektirmeksizin hedef katlarına ulaşmak için asansöre bindi - 4. kattaki hedeflerine. Asansörden çıktıktan sonra, katın ortak alanları iyi aydınlatılmıştı, koridorlar kaymaz karo ile döşenmişti, duvarlar temiz ve düzenliydi ve genel durum mükemmeldi. Denetçiler, koridordaki her ofis girişini kontrol ettiler ve 4. kattaki tüm katın sadece bir şirket tarafından işgal edildiğini keşfettiler. Bu şirketin adı girişte belirgin bir şekilde gösteriliyordu ve 4. katı gösteren lobideki işaretteki şirketin adıyla aynıydı. Ofis giriş kapısı sıkıca kapalıydı ve cam kapıya şirketin iş logosu yapıştırılmıştı. CREDIT SUISSE TRUST ile ilgili hiçbir işaret, logo veya diğer yönlendirme bilgisi bulunamadı. Denetçiler, ortak alanları tekrar tekrar kontrol ettiler ve CREDIT SUISSE TRUST'nin ofis alanına dair hiçbir iz bulamadılar, bu da katın sadece başka bir şirket tarafından işgal edildiği gözlemlerini tamamen doğruladı. Denetçiler, katı işgal eden şirketin ön bürosuyla iletişime geçmeye çalıştılar ve CREDIT SUISSE TRUST'nin bu şirketle ortak kiracı olup olmadığını veya bağlantılı olup olmadığını doğrulamayı umdular. Ancak, ön büro personeli katlarının bağımsız olarak şirketleri tarafından kiralandığını ve hiçbir başka şirketle ofis alanı paylaşmadıklarını belirtti. CREDIT SUISSE TRUST hakkında hiçbir şey duymamışlardı. Ayrıca, denetçiler, ortak alanlarda paylaşılan ofis veya ortak ofis alanını tanıtan hiçbir işaret veya tanıtım materyali gözlemlemediler. Bağımsız kiralama hakkında şirketin açıklamasıyla birleştirildiğinde, bu açıkça CREDIT SUISSE TRUST'nin paylaşılan bir ofis olmadığı ihtimalini ortadan kaldırdı. Şirkete erişim eksikliği nedeniyle, denetçiler ofis alanının içini göremediler. Ancak, katın genel alanlarının temizliği ve şirketin dış görüntüsü göz önüne alındığında, iç ofis ortamının iyi olduğu düşünülmelidir. Ayrıca, CREDIT SUISSE TRUST ofis alanı bulunamadığından, aracının ön bürosunu veya logosunu fotoğraflamak mümkün olmadı.

Böylece, denetim, CREDIT SUISSE TRUST'nin resmi olarak belirtilen adreste mevcut olmadığını ve resmi olarak belirtilen adresin denetim formundaki adresle uyuşmadığını doğruladı.

Alan Denetimi Özeti

Denetçiler planlandığı gibi CREDIT SUISSE TRUST'yi ziyaret ettiler. Broker'ın şirket adını ve diğer bilgilerini resmi olarak sergilenen iş yerinde bulamadılar, bu da broker'ın gerçek bir iş yeri olmadığını göstermektedir. Yatırımcıların karar vermeden önce bu bilgileri kapsamlı bir şekilde düşünmeleri önerilir.

Alan Denetimi Feragatnamesi

Yukarıdaki içerik ve görüşler yalnızca referans amacıyla sunulmuş olup herhangi bir nihai kararın temeli olarak hizmet etmemelidir.