Muayene Nedeni

Bazı yatırımcılar, gerçek adresleri yönetmelik adresinden farklı olan Yeni Zelanda lisanslı brokerlerin daha fazla açığa çıkması umudunu dile getirmek için denetim ekibini aradı. Yatırımcıların talebi üzerine anketör, BHC'nin Yeni Zelanda'daki ofisine gitti.

Ofis binası

Yönetmelik bilgilerine göre, Yeni Zelanda lisanslı komisyoncu ESuiTe C3 Level 2, 99 Queen STreeT Auckland Central Auckland adresinde bulunuyordu. Sörveyör komisyoncuyu ziyaret etmeye karar verdi.

Öne Çıkan Fotoğraflar

Sörveyör, yönetmelik bilgilerinde belirtilen ofis binalarını fazla sorun yaşamadan buldu. Eski püskü binanın ortamı fena değildi. 1F'deki lobiye girdikten sonra, sörveyör kat rehberinde BHC hakkında hiçbir bilgi bulamadı.

Sörveyör daha sonra asansörü 2F'ye götürdü ve asansördeki ışığın yanıp söndüğünü gördü. 2F'ye vardıktan sonra, sörveyör rehber hakkında hiçbir bilgi olmadığını gördü.

Muayene kalitesini sağlamak için, sörveyör Suite C3'ün kapısına gitti ve kapıyı çaldı ama kimse cevap vermedi. Suite C3 muhtemelen uzun bir süre boş kalacaktı.

Çözüm

BHC'nin düzenleme adresinin gerçek olmadığı, bilirkişinin incelemesinden sonra doğrulandı. BHC'nin FCA tarafından verilen AR lisansı (RN: 788056) iptal edildi. BHC'nin sırasıyla NFA (RN: 0507263) ve IFSC (RN:IFSC/60/490/BCA/16) tarafından verilen iki olağan finansal lisansının da gösterdiği gibi, BHC' iş kapsamının dışına çıktı. IFSC tarafından verilen lisansının şu anda iptal edildiğine dikkat edilmelidir. Ayrıca BHC'nin finansal hizmetler şirketi lisansı (RN: FSPR tarafından yayınlanan 355086) da iptal edilmiştir. Lisans, komisyoncunun iş kapsamının ötesine geçtiğini gösterdi.