Anket Nedeni

Son zamanlarda birçok yatırımcı, sahte adreslere sahip daha fazla Yeni Zelandalı brokeri ifşa edebileceğimizi umarak teftiş ekibini aradı. Yatırımcıların geri bildirimlerine ve denetim ekibinin çalışma planına göre, soruşturma ekibi bu bölümde Koderan'ı ziyaret edecekti.

Bina Etüdü

Düzenleyici bilgilere göre, Koderan'ın şirket adresi Suite 12, 231 Dairy Flat Highway Albany Auckland'dır. Soruşturma ekipleri olay yerine gitti.

Soruşturma ekibi, yönetmelik bilgilerinde listelenen ofis binasını küçük bir iş caddesinde buldu.

Özel

Soruşturma ekibi binaya girdi ve zemin katın mağazalarla dolu olduğunu gördü. Daha sonra soruşturma ekibi 2. kata çıktı ve toplamda faaliyet gösteren dört küçük şirket gördü. Personel, büro kapısındaki tabeladan komisyoncunun bu katta işlem yapmadığını öğrendi. Soruşturmanın doğruluğunu sağlamak için personel, şirketlerden birinden bir çalışana Koderan'ın taşınıp taşınmadığını sordu. İşçi simsardan habersizdi.

Anket Sonucu

Koderan'ın adresinin düzenleyici bilgilerden tutarsız olduğu soruşturma ekibi tarafından tespit edildi. Brokerin Belize IFSC lisansının (IFSC/60/466/FX/16) bir offshore lisansı olması ve Yeni Zelanda FSPR lisansının (No.404486) kaydının silinmesi nedeniyle.