新加坡教育部长答复有关新交所监管局监管上市公司的议会提问

日期：2019年2月13日的议会会议

Leon Perera先生，议会非选区成员

问总理，当局正采取什么措施确保 (i) 尽量减少新交所(SGX)上市公司财务可行性突然恶化的风险，以及 (ii) 新交所监管局(SGX RegCo)有足够资源履行其义务。

新加坡教育部部长Ong Ye Kung(王乙康)代表副总理兼新加坡金融监管局(MAS)主管部长Tharman Shanmugaratnam作出答复：

公司的财务业绩取决于许多因素——例如全球商业环境、竞争、特定项目的业绩，以及公司自己的商业决策。

这就是为什么投资上市公司会有风险。寻求回报的投资者必须明白，回报伴随着风险。

我们的监管制度没有、也不能规定上市公司如何作出商业决定，或寻求防止企业倒闭。监管能够做的是促进透明度和良好的披露做法，以便投资者能够做出明智的决定。

根据新加坡交易所的上市规则，上市公司必须及时、准确地披露有关其业务、财务状况和前景的所有重要信息。这包括按季度或半年报告财务业绩，具体取决于它们的市值。此外，如果董事会看到公司近期财务业绩有明显改善或恶化的迹象，就有义务立即宣布。

作为一线监管机构，SGX RegCo监控上市公司遵守披露要求的情况。如果信息不充分或不够清晰，SGX RegCo将通过公开查询或直接与上市公司接洽的方式，引出更全面的信息披露。例如，在2018财年，它发布了400多个公共查询。对于严重的信息披露失误或违规行为，SGX RegCo将进行调查并采取适当的执法行动。

至于SGX RegCo的资源是否充足的问题，SGX RegCo并非从零开始。去年成立时，它接管了新交所现有的所有监管职能和资源。成立了一个专门监督SGX RegCo履行其监管职能的拥有多数独立董事的独立董事会。此举旨在确保新交所监管职能的独立性和专注重点。SGX RegCo也仍然受到MAS的监管。

与大多数受尊重的监管机构一样，SGX RegCo在决定将精力和资源集中于何处时，采取了一种基于风险的方式。这是正确的方法。根据新的“快速通道(Fast Track)”计划，保持良好合规及公司管治标准的公司将可享受提交文件的加快处理，例如通告及股票发行申请；而那些合规记录不佳的公司将受到更严格的审查。SGX RegCo以更及时的方式对潜在的公司不当行径案件作出回应的努力也受到了市场的好评。

SGX RegCo将继续加强其能力建设，努力确保上市公司遵守高标准的公司治理和披露做法。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自新加坡金管局官网