CySEC与经纪商Rodeler Ltd达成28万欧元的和解协议

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）昨日发布通告称，已与CIF经纪商Rodeler Ltd就部分违规行为达成28万欧元的和解协议。

根据《2009年塞浦路斯证券交易委员会法》第37(4)条，当有正当理由相信有违反CySEC监管条例规定的情况发生时，CySEC有权对任何违规行为、可能违规行为、作为或不作为达成和解。

CySEC与Rodeler Ltd（以下简称 “公司”）达成和解协议,因为该公司可能违反《2017年投资服务和活动及受监管市场法》(“L.87(I)/2017”，简称“该法律”)。目前，该公司正在接受自愿放弃授权的审查。更具体地说，CySEC对该公司进行了合规调查，涉及2018年1月至2019年12月期间，以及对公司遵守情况的评估:

1.该法律第5(1)条，关于CIF授权的要求。

2.该法律第25(1)条和第25(3)条，关于一般原则和向客户提供信息。

3.该法律第22(1)条，基于第17(6)条规定的授权条件，关于CIF必须遵守的组织要求。

由于可能存在的违规行为，该司与CySEC达成和解，愿意支付28万欧元了解此案。目前，该司已全额支付罚款。

须注意的是，和解协议下公司支付的所有罚款都应视为塞浦路斯共和国财政部的收入，而非CySEC的收入。