NFA命令纽约介绍经纪人Tullett Prebon Financial Services LLC支付15万美元罚款

芝加哥——美国全国期货协会（NFA）已经命令纽约州的介绍经纪人Tullett Prebon Financial Services LLC（TPFS）支付15万美元的罚款。

该决定由NFA商业行为委员会（BCC）发布，基于BCC发布的投诉和TPFS提交的和解提议，其中TPFS既不承认也不否认这些指控。委员会发现，TPFS没有对与TPFS的商品权益交易业务有关的所有交易进行全面、完整和系统的记录。委员会还发现，TPFS没有监督其雇员的记录活动，也没有审查和监督其相关人员的沟通。